一,、案情綜述
2015年3月,，投資者A與B證券公司簽署投顧協(xié)議。由于市場波動較大,，A本金虧損過半,，曾多次通過不同渠道投訴B證券公司,，后A、B達(dá)成和解,，另行簽署為期一年的投顧協(xié)議,。但在近一年的投顧咨詢服務(wù)過程中，A再次虧損,，并以損失嚴(yán)重為由,，向相關(guān)部門提出投訴。經(jīng)多次溝通,，雙方無法達(dá)成和解,。B證券公司向調(diào)解中心申請調(diào)解，希望通過中立,、專業(yè)的第三方介入,，與A化解矛盾。
二,、調(diào)解過程和結(jié)果
調(diào)解中心收到B證券公司的調(diào)解申請后,，向A發(fā)出《調(diào)解征詢函》。A在了解調(diào)解中心的中立性,、專業(yè)性后,，自愿接受調(diào)解。調(diào)解中心正式受理本案后,，為本案指定了專注于資本市場業(yè)務(wù),、具有多年律師執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的調(diào)解員調(diào)處本案。調(diào)解員認(rèn)真查閱案件資料,，分析履約過程中雙方當(dāng)事人的行為,，一是證券公司針對市場異常波動的情況是否及時(shí)、有效地對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示,；二是投資者通過二級市場進(jìn)行投資,，是否充分了解證券市場風(fēng)險(xiǎn)，做好風(fēng)險(xiǎn)防范措施,。經(jīng)過調(diào)解員的釋法說理,，B證券公司自愿同意向A支付部分慰問金，雙方達(dá)成一致,。為了消除對和解協(xié)議執(zhí)行力的顧慮,，雙方當(dāng)事人一致同意向深圳國際仲裁院申請根據(jù)和解協(xié)議內(nèi)容作出仲裁裁決，當(dāng)事人之間長達(dá)數(shù)年的糾紛最終得以妥善解決,。
三,、調(diào)解心得
本案中,，投資者與證券公司與之間既有歷史矛盾，又有新生矛盾,，雙方糾紛久拖不決,。為避免激化矛盾，證券公司主動申請調(diào)解,，希望借助第三方力量化解糾紛,。在調(diào)解過程中，投資者對調(diào)解中心完備的工作流程,、專業(yè)的調(diào)解員隊(duì)伍有了充分了解,，并逐漸建立起對調(diào)解中心的信任。
本案調(diào)解成功后,，證券公司進(jìn)一步完善自身業(yè)務(wù)管理制度,、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，適當(dāng)性管理和業(yè)務(wù)內(nèi)控的有效性得到提升,，調(diào)解發(fā)揮了有益的推動作用,。
