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為規(guī)范調(diào)解活動(dòng),，明確調(diào)解程序,，保障深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心（以下簡稱“調(diào)解中心”）糾紛調(diào)解工作的順利進(jìn)行，促進(jìn)深圳資本市場的健康發(fā)展,，根據(jù)《深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心章程》（以下簡稱“《章程》”）,，特制定本調(diào)解規(guī)則,。

調(diào)解應(yīng)遵循獨(dú)立,、自愿、公平,、便捷,、有效的原則

投資者、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及資本市場其他主體就其相互之間因證券期貨或資本市場其他業(yè)務(wù)發(fā)生的商事爭議,，可提交至調(diào)解中心調(diào)解,。
存在下列情形之一的，調(diào)解中心可不予受理：
（一）舉報(bào),、投訴有關(guān)經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)行為,、要求進(jìn)行查處；
（二）涉及有關(guān)機(jī)構(gòu)的勞動(dòng)爭議,、內(nèi)部處分等不屬于證券期貨業(yè)務(wù)的糾紛,；
（三）調(diào)解申請(qǐng)無具體相對(duì)人、無具體爭議事項(xiàng),；
（四）當(dāng)事人不能提供相應(yīng)的證據(jù)證明自己的訴求,；
（五）同一爭議事項(xiàng)已經(jīng)調(diào)解中心調(diào)解；
（六）因其他原因,，調(diào)解中心認(rèn)為不適宜調(diào)解的,。

各方當(dāng)事人同意將爭議提交調(diào)解中心進(jìn)行調(diào)解的，均視為同意按照本規(guī)則進(jìn)行調(diào)解,。
當(dāng)事人屬深圳市證券業(yè)協(xié)會(huì),、深圳市期貨同業(yè)協(xié)會(huì)、深圳市投資基金同業(yè)公會(huì)會(huì)員,，且已承諾接受調(diào)解中心調(diào)解的,，視為同意按照本規(guī)則進(jìn)行調(diào)解。
各方當(dāng)事人另有約定且調(diào)解中心同意的,，從其約定,。

任何一方、雙方或多方均可向調(diào)解中心申請(qǐng)調(diào)解,。
當(dāng)事人向調(diào)解中心提出調(diào)解申請(qǐng)時(shí),，應(yīng)提交調(diào)解申請(qǐng)書。調(diào)解申請(qǐng)書應(yīng)包含關(guān)于爭議事實(shí)的簡要介紹及相關(guān)材料,、爭議各方當(dāng)事人或其代理人的有效聯(lián)系方式,。當(dāng)事人委托代理人參加調(diào)解程序的，應(yīng)提交授權(quán)委托書,。

各方當(dāng)事人共同申請(qǐng)調(diào)解的,，調(diào)解中心應(yīng)當(dāng)于收到調(diào)解申請(qǐng)之日起三個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)事人出具調(diào)解通知，并向各方當(dāng)事人發(fā)送調(diào)解規(guī)則,、調(diào)解員名冊(cè)等相關(guān)材料,。

當(dāng)事人單方申請(qǐng)調(diào)解,，且被申請(qǐng)人符合第四條第二款所述情形的，調(diào)解中心應(yīng)向各方當(dāng)事人發(fā)送調(diào)解通知,、調(diào)解規(guī)則,、調(diào)解員名冊(cè)等相關(guān)材料。
當(dāng)事人單方申請(qǐng)調(diào)解,，被申請(qǐng)人未事先作出承諾的,，調(diào)解中心應(yīng)向被申請(qǐng)人發(fā)出征詢函，被申請(qǐng)人同意調(diào)解的,，調(diào)解中心應(yīng)向各方當(dāng)事人發(fā)送調(diào)解通知,、調(diào)解規(guī)則、調(diào)解員名冊(cè)等相關(guān)材料,。被申請(qǐng)人明確拒絕調(diào)解或在收到上述征詢函之日起5個(gè)工作日內(nèi)未予回復(fù)的，調(diào)解中心不予受理,。

當(dāng)事人特別聲明僅供調(diào)解員查閱的材料,，需要提交一式一份。調(diào)解員人數(shù)超過一人的,，增加相應(yīng)份數(shù),。
當(dāng)事人未明確聲明僅供調(diào)解員查閱的材料，需要提交一式二份,。當(dāng)事人人數(shù)超過二人或者調(diào)解員人數(shù)超過一人,，增加相應(yīng)份數(shù)。

中小投資者與深圳市證券業(yè)協(xié)會(huì),、深圳市期貨同業(yè)協(xié)會(huì),、深圳市投資基金同業(yè)公會(huì)的會(huì)員之間的糾紛，以及會(huì)員相互之間的糾紛,，不收取調(diào)解費(fèi)用,。

調(diào)解案件由一名調(diào)解員獨(dú)任進(jìn)行調(diào)解，除非當(dāng)事人另有約定或調(diào)解中心另有決定并征得當(dāng)事人同意,。調(diào)解員人數(shù)上限由調(diào)解中心確定,。
當(dāng)事人應(yīng)在收到調(diào)解通知之日起5個(gè)工作日內(nèi)從調(diào)解中心提供的調(diào)解員名冊(cè)中共同選定一名調(diào)解員。逾期未能共同選定調(diào)解員的,，由調(diào)解中心指定,。

經(jīng)確定的調(diào)解員應(yīng)及時(shí)、主動(dòng)地向調(diào)解中心及當(dāng)事人披露可能影響其調(diào)解獨(dú)立性,、公正性的情況,。

當(dāng)事人可以要求調(diào)解員回避。 調(diào)解員因回避或其他原因無法繼續(xù)履行職責(zé)的,，應(yīng)按照本規(guī)則第十條規(guī)定重新確定調(diào)解員,，各方當(dāng)事人另有約定的除外,。

調(diào)解員可以采取其認(rèn)為有利于當(dāng)事人達(dá)成和解的方式進(jìn)行調(diào)解，包括但不限于：
（一）單獨(dú)或同時(shí)會(huì)見當(dāng)事人及/或其代理人,；
（二）采用書面,、網(wǎng)絡(luò)、電話等非現(xiàn)場方式,；
（三）要求當(dāng)事人提出書面或口頭的建議或方案,；
（四）根據(jù)已掌握的情況，依據(jù)公平合理的原則,，向當(dāng)事人提出解決爭議的建議,。

各方當(dāng)事人可以約定調(diào)解期限。
調(diào)解員在征得各方當(dāng)事人同意后,，也可以確定調(diào)解期限,。
未確定調(diào)解期限的，調(diào)解應(yīng)當(dāng)在確定調(diào)解員之日起20個(gè)工作日內(nèi)完成,。各方當(dāng)事人一致要求延期的除外,。

經(jīng)調(diào)解達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，應(yīng)制作調(diào)解協(xié)議書,，并由各方當(dāng)事人簽字或蓋章,，但各方當(dāng)事人另有約定的除外。

出現(xiàn)下列情形之一的,，調(diào)解程序終止：
（一）各方當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議,；
（二）任何一方當(dāng)事人書面聲明退出調(diào)解或以其它方式表明拒絕調(diào)解；
（三）調(diào)解期限屆滿,；
（四）調(diào)解員認(rèn)為調(diào)解已無成功的可能,，決定終止調(diào)解的；
（五）任何一方當(dāng)事人就爭議提起訴訟,、仲裁或其他糾紛處理程序,；
（六）當(dāng)事人未按照本規(guī)則第十條的規(guī)定選定調(diào)解員，又不同意調(diào)解中心指定的調(diào)解員,；
（七）調(diào)解中心認(rèn)為調(diào)解程序需要終止的其它情形,。

當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，為使調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容具有可強(qiáng)制執(zhí)行的法律效力,，任何一方當(dāng)事人可依據(jù)調(diào)解協(xié)議中的仲裁條款,，申請(qǐng)深圳國際仲裁院根據(jù)其仲裁規(guī)則的規(guī)定，按照調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容依法快速作出仲裁裁決,。
各方當(dāng)事人不能達(dá)成調(diào)解協(xié)議的,，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)依據(jù)仲裁協(xié)議將爭議提交深圳國際仲裁院仲裁。

除非各方當(dāng)事人另有約定,，調(diào)解不公開進(jìn)行,。
調(diào)解員,、各方當(dāng)事人及其代理人、調(diào)解中心工作人員以及其他參與調(diào)解過程的人員對(duì)調(diào)解過程,、調(diào)解協(xié)議內(nèi)容以及在調(diào)解期間知悉的涉及當(dāng)事人個(gè)人隱私,、商業(yè)秘密的事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，除非當(dāng)事人另有約定,。各方當(dāng)事人不能達(dá)成調(diào)解協(xié)議的,，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)依據(jù)仲裁協(xié)議將爭議提交深圳國際仲裁院仲裁。

任何一方當(dāng)事人不得在之后的仲裁程序,、司法程序或者其他任何程序中援引對(duì)方當(dāng)事人或者調(diào)解員在調(diào)解過程中的任何陳述,、意見、觀點(diǎn)或建議,，以及材料作為其請(qǐng)求,、答辯或者反請(qǐng)求的依據(jù)。
調(diào)解員不得在就同一或相關(guān)爭議進(jìn)行的仲裁或訴訟程序中擔(dān)任仲裁員,、一方當(dāng)事人的代理人或證人,，各方當(dāng)事人書面同意的除外。

深圳市證券業(yè)協(xié)會(huì),、深圳市期貨同業(yè)協(xié)會(huì)、深圳市投資基金同業(yè)公會(huì)會(huì)員,，作為一方當(dāng)事人違背承諾的,，另一方當(dāng)事人可以請(qǐng)求相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)行業(yè)自律規(guī)范予以懲誡，調(diào)解中心也可以將相關(guān)情況告知相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)或監(jiān)管部門,。

本規(guī)則自調(diào)解中心理事會(huì)通過之日起施行,。

本規(guī)則由調(diào)解中心理事會(huì)負(fù)責(zé)修改或解釋。