為使資本市場主體進一步認識和了解深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心（下稱“調(diào)解中心”）及其首創(chuàng)的中國資本市場“專業(yè)調(diào)解+商事仲裁+行業(yè)自律+行政監(jiān)管”緊密結(jié)合的“四位一體”糾紛解決機制，更好地提供資本市場糾紛調(diào)解和仲裁服務,，在深圳證監(jiān)局,、深交所、深圳國際仲裁院的共同支持下,，調(diào)解中心于2015年3月12日下午成功舉辦了第一期投資者開放日活動,。來自上市公司代表、證券,、期貨,、基金經(jīng)營機構(gòu)代表、律師代表,、投資者代表及媒體代表等70余人走進調(diào)解中心,，和調(diào)解中心進行了一次親密接觸。
(調(diào)解中心秘書長王波)
本次開放日活動由調(diào)解中心秘書長王波先生主持,。王波秘書長代表調(diào)解中心致歡迎辭,，對大家的到來表示熱烈的歡迎。
根據(jù)活動議程安排,，全體參會人員首先觀看了調(diào)解中心的宣傳動漫視頻短片,，該視頻短片根據(jù)調(diào)解中心實際案例改編，以生動活潑的方式向參會人員展示了調(diào)解程序的全過程以及調(diào)解中心“四位一體”機制的創(chuàng)新性,。
（調(diào)解中心副秘書長,、深圳國際仲裁院聯(lián)絡處處長安欣）
隨后,，調(diào)解中心副秘書長、深圳國際仲裁院聯(lián)絡處處長安欣女士以“資本市場糾紛解決機制創(chuàng)新及調(diào)解案例分析”為題進行發(fā)言,。安欣在介紹調(diào)解中心的設立情況時指出,，近年來在機關(guān)事業(yè)單位編制只減不增的情況下，市政府在2013年特別批準將調(diào)解中心登記為事業(yè)單位編制,，也體現(xiàn)了市政府對營造資本市場健康有序環(huán)境的重視,，希望調(diào)解中心能夠更好地為投資者、機構(gòu)及上市公司作好服務,。調(diào)解中心受理案件范圍非常廣泛,，不僅僅包括證券、期貨業(yè)務糾紛,，也包括基金及基金子公司業(yè)務糾紛,，還包括涉及上市公司的糾紛，以及股權(quán)投資,、并購重組,、公司僵局等資本市場糾紛。調(diào)解中心對于涉及中小投資者與深圳證券業(yè)協(xié)會,、期貨業(yè)協(xié)會,、投資基金公會的會員以及深交所上市公司之間的糾紛，均不收取調(diào)解費用,；調(diào)解中心的調(diào)解強調(diào)專業(yè)性和行業(yè)慣例,，在聘41名調(diào)解員來自全國各地，均為非常熟悉資本市場業(yè)務的專家,；同時，通過調(diào)解與深圳國際仲裁院仲裁相對接,，可以確保調(diào)解結(jié)果的全球強制執(zhí)行力,。據(jù)安欣女士介紹，從2013年底成立之后到今年2月底,，據(jù)不完全統(tǒng)計,，調(diào)解中心接受各類咨詢有200多宗，正式受理調(diào)解案件92宗,，其中包括證券交易糾紛,、基金交易糾紛、期貨交易糾紛及上市公司糾紛,，涉案金額達到人民幣4300萬元,。最后，安欣女士還與參會人員分享了幾個調(diào)解中心調(diào)解成功的案例,，并歡迎大家積極參加調(diào)解中心舉辦的各種活動,。
（深圳證券交易所投教中心總監(jiān)劉裕輝）
深圳證券交易所投教中心總監(jiān)劉裕輝女士以“強化自律監(jiān)管職能，深化投資者教育服務”為題發(fā)表演講。劉裕輝女士首先表示,，在“3.15國際消費者權(quán)益日”即將來臨之際大家匯聚一堂,，共同探討投資者權(quán)益保護工作，非常有意義,。深交所將投資者保護與服務工作作為工作的重中之重,，堅持“一手抓監(jiān)管，一手抓服務”,，在培育市場股權(quán)文化,、引導理性投資、保障投資者知情權(quán)和參與監(jiān)督權(quán),、健全投資回報機制等方面做了大量的工作,。她強調(diào)，未來將進一步發(fā)揮調(diào)解中心作用,，完善投資者訴求處理協(xié)調(diào)機制,，拓寬中小投資者依法維權(quán)渠道。劉裕輝并提出三點建議：一是面對“深港通”啟動后市場不斷開放的新需求,，探索嘗試開展跨境資本市場糾紛調(diào)解,；二是充分發(fā)揮調(diào)解中心在投資者與上市公司之間的證券糾紛案件中的作用，將海聯(lián)訊投資者補償工作中,，調(diào)解中心發(fā)揮的解釋,、說服、調(diào)解功能常規(guī)化,、制度化,；三是建立深交所“呼叫易”平臺與調(diào)解中心調(diào)解的對接機制，打造一站式服務暢通投資者投訴,、調(diào)解渠道,。
（深圳證監(jiān)局調(diào)研員伍英華）
中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局調(diào)研員伍英華女士專門介紹了深圳多元化投資者糾紛解決機制情況。伍英華表示,，以前投資者跟機構(gòu)或者上市公司發(fā)生糾紛后,，一個重要的途徑就是信訪，認為找監(jiān)管部門就可以解決問題,，但實際上,，我們發(fā)現(xiàn)存在兩個問題，一個就是時間長,，從受理到辦理至少需要3個月時間,，這個過程中還不包括反復的時間；第二個是監(jiān)管部門的職責權(quán)限,，主要就是查取違法的行為,，對求償這一塊很多時候也是無能為力,。投資者抱著解決問題的目標去投訴的時候，但最后結(jié)果跟預期可能有差距,?；谶@樣的現(xiàn)狀，從去年開始中國證監(jiān)會從國務院到中國證監(jiān)會開始提出要搭建多元化解決機制,。從深圳情況來看2013年開始就密切跟深交所以及深圳國際仲裁院合作設立深調(diào)解中心,，希望通過搭建這樣一個機制，運用法制思維和方式,，在現(xiàn)有制度框架下,，幫助中小投資者來解決問題，相信隨著各方的共同努力,，多元化投訴處理機制在今后會越來越運轉(zhuǎn)順暢,，大家在投資過程當中的糾紛可以得到多渠道的合理的、妥善的解決,。
（調(diào)解中心調(diào)解員,、深圳證券交易所法律部副總監(jiān)邱永紅）
深圳證券交易所法律部副總監(jiān)邱永紅先生作為調(diào)解員代表發(fā)言，邱永紅首先介紹了當前資本市場證券糾紛具有涉案金額大,、社會影響力廣,、專業(yè)性強的特點；隨后介紹了調(diào)解中心低成本,、快捷以及“四位一體”機制的獨創(chuàng)優(yōu)勢,，并暢談其作為調(diào)解中心調(diào)解員的辦案經(jīng)歷和體會。他指出辦好調(diào)解案件調(diào)解員應具有“三心二業(yè)”的基本素質(zhì)要求,，即恒心,、細心、熱心,、專業(yè),、敬業(yè)。
（調(diào)解中心調(diào)解員,、招商證券法律合規(guī)部負責人朱濤）
招商證券法律合規(guī)部負責人朱濤先生作為券商代表發(fā)言，他指出在券商日常經(jīng)營當中,，通過調(diào)解中心來調(diào)處涉及投資者的糾紛,，無論對券商、投資者,、監(jiān)管部門來講,，都是一個皆大歡喜的事情。調(diào)解中心的調(diào)解員均為專業(yè)人士,，他們在證券市場有多年的歷練,，對政策理解很透徹,，在調(diào)解過程中往往能夠動之以情、曉之以理,，在解決問題本身的同時,，能夠處理好券商與投資者之間的人情關(guān)系。未來隨著深港通,、滬港通等新的投資模式,、品種的增多，難免會出現(xiàn)更多糾紛,，希望調(diào)解中心能夠發(fā)揮更大的作用,，充分保障券商及投資者的正當利益，并進而有利于整個資本市場健康有序的發(fā)展,。
（中投天琪期貨合規(guī)部副經(jīng)理張穎）
中投天琪期貨有限公司合規(guī)部副經(jīng)理張穎女士作為期貨公司代表,，跟大家分享了一個其公司最近在調(diào)解中心成功調(diào)解的案例。她談了三點體會,，第一點就是調(diào)解中心的公益性,，調(diào)解中心對于其與投資者的糾紛調(diào)解不收取任何費用，期貨公司和投資者較容易達成一致意見,，愿意嘗試通過調(diào)解來解決糾紛,。第二點是調(diào)解中心的專業(yè)性，因雙方未共同選定調(diào)解員,，調(diào)解中心針對我們的糾紛指定由調(diào)解員名冊中一名行業(yè)專家擔任調(diào)解員,，她對雙方的糾紛所涉及的法律法規(guī)、行業(yè)慣例都十分了解,。第三點就是調(diào)解中心的高效率,，從經(jīng)調(diào)解雙方達成初步和解意向到最后簽署和解協(xié)議，只花了半個月時間,。她相信將來調(diào)解中心一定會成為解決資本市場糾紛的首選機構(gòu),。
（海聯(lián)訊公司董秘梁劍鋒）
上市公司深圳海聯(lián)訊科技股份有限公司董秘梁劍鋒先生發(fā)言，他指出海聯(lián)訊公司去年發(fā)生虛假陳述事件,，為保護投資者的利益,，由中國證券投資者保護基金有限責任公司牽頭，幾方共同設立了投資者補償專項基金,，調(diào)解中心也全程參與了相關(guān)工作,，不僅包括前期補償方案合理性的調(diào)研論證工作，還包括受理不同意補償方案的投資者提交的調(diào)解申請,，為投資者解決糾紛提供了一條新路徑,，讓投資者多了一種解決糾紛的選擇。事實上,，經(jīng)調(diào)解中心調(diào)解員的專業(yè),、耐心調(diào)解,，大部分海聯(lián)訊糾紛得以妥善解決，感謝有調(diào)解中心這樣好的機制,。
（盈科律師事務所律師臧小麗）
北京市盈科律師事務所律師臧小麗女士發(fā)言,，她表示因為此次活動我才知道有調(diào)解中心這樣一個機構(gòu)，深深感到有一種相見恨晚的感覺,。調(diào)解中心具有專業(yè)性,、獨立性特點，律師在代理證券期貨糾紛后,，除了傳統(tǒng)的向法院起訴,，還多了一條新途徑，即向調(diào)解中心申請調(diào)解,，借助這一獨立的,、有公信力的第三方公益機構(gòu)和其調(diào)解員名冊中的專業(yè)人士，來更好地解決問題,，在達成和解后,，當事人還可以通過調(diào)解中心“四位一體”機制,，申請調(diào)解與仲裁相對接,，依據(jù)仲裁協(xié)議將爭議提交給深圳國際仲裁院快速做出仲裁裁決，賦予和解協(xié)議可強制執(zhí)行的法律效力,。
（證券時報編委,、公司中心主任湯泳）
證券時報編委,、公司中心主任湯泳先生發(fā)言，表示此次活動舉辦很成功,，證券時報將對此次活動進行全面報道,，以使更多的投資者和市場主體能夠知道這樣一個糾紛解決渠道，他希望未來和調(diào)解中心開展更加深入的合作,，為共同推動國內(nèi)證券發(fā)展做一些事情,。
（邱永紅調(diào)解員與參會人員互動交流）
在最后的答疑交流的環(huán)節(jié)，與會人員和發(fā)言嘉賓就和解協(xié)議的性質(zhì),、調(diào)解以及調(diào)解與仲裁對接的具體程序等問題展開了熱烈,、深入的討論。
