日前,，深圳證券交易所通過其微信公眾平臺“投資者服務(wù)之投教問答摘編”欄目通過問答形式專門介紹了中國資本市場第一個緊密結(jié)合調(diào)解與仲裁功能的糾紛解決機(jī)構(gòu)——深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心,，供廣大投資者了解這一資本市場糾紛解決創(chuàng)新機(jī)制,。深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心是經(jīng)深圳市政府批準(zhǔn)設(shè)立的公益性事業(yè)單位法人,，由深圳國際仲裁院（又稱“華南國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會”）聯(lián)合其他相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立,，是公正,、高效,、和諧,、低成本解決資本市場糾紛的重要平臺。除深圳國際仲裁院外,，調(diào)解中心的理事單位（創(chuàng)始成員）還有：中國證監(jiān)會深圳監(jiān)管局、深圳證券交易所,、深圳市證券業(yè)協(xié)會,、深圳市期貨同業(yè)協(xié)會、深圳市投資基金同業(yè)公會和前海股權(quán)交易中心,。深交所“投資者服務(wù)之投教問答摘編”內(nèi)容全文如下：
投資者服務(wù)之投教問答摘編
2013年9月,，深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心 （下稱“調(diào)解中心”）正式開始運作，旨在及時,、有效,、和諧地化解資本市場糾紛，為中小投資者維護(hù)自身合法權(quán)益提供法律幫助,。本欄目收集了有關(guān)調(diào)解中心資本市場糾紛解決創(chuàng)新機(jī)制若干問題,，供投資者了解。
【問】調(diào)解中心的性質(zhì)和職能是什么,？
【答】調(diào)解中心是中國內(nèi)地資本市場第一個緊密結(jié)合調(diào)解與仲裁功能的糾紛解決機(jī)構(gòu),，是經(jīng)事業(yè)單位登記管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)登記成立的公益性事業(yè)單位法人。調(diào)解中心的創(chuàng)始成員（理事）單位分別為深圳證監(jiān)局,、深圳證券交易所,、深圳國際仲裁院、深圳市證券業(yè)協(xié)會,、深圳市期貨同業(yè)協(xié)會,、深圳市投資基金同業(yè)公會和前海股權(quán)交易中心。調(diào)解中心鼓勵資本市場參與主體利用調(diào)解與仲裁有機(jī)結(jié)合的方式,，遵循獨立,、自愿、公平,、便捷,、有效的原則，解決證券,、期貨,、基金,、上市公司糾紛及資本市場其他類型的糾紛，倡導(dǎo)誠信,、友善的道德風(fēng)尚,，促進(jìn)行業(yè)自律及社會和諧。調(diào)解中心的成立,，有利于有效防范,、和諧化解資本市場糾紛，更好地維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益,， 優(yōu)化前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)和深圳特區(qū)金融發(fā)展環(huán)境,，促進(jìn)資本市場的健康發(fā)展。
【問】哪些主體可以申請調(diào)解,？
【答】調(diào)解中心受理以下主體單獨或共同提出的糾紛調(diào)解申請：證券,、期貨、基金和股權(quán)投資者,；上市公司,；證券、期貨,、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu),；其他主體。
【問】哪些類型的糾紛可以申請調(diào)解,？
【答】 投資者與上市公司之間的糾紛,，投資者與證券、期貨,、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)因證券期貨經(jīng)紀(jì),、財富管理等資本市場業(yè)務(wù)產(chǎn)生的糾紛，證券,、期貨,、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)相互之間或 與其他主體因資本市場業(yè)務(wù)產(chǎn)生的糾紛，股東之間或股東與公司之間的公司僵局和公司治理糾紛等,，均可向調(diào)解中心申請調(diào)解,。
【問】投資者可否單方面申請調(diào)解？
【答】如果對方當(dāng)事人屬深圳市證券業(yè)協(xié)會,、深圳市期貨同業(yè)協(xié)會,、深圳市投資基金同業(yè)公會會員，且已承諾接受調(diào)解中心調(diào)解的,，投資者單方面申請調(diào)解即可啟動調(diào)解程序,；除此之外，調(diào)解中心應(yīng)征得對方當(dāng)事人同意后才能啟動調(diào)解程序。
【問】調(diào)解中心進(jìn)行調(diào)解有哪些優(yōu)勢,？
【答】（1）調(diào)解中心調(diào)解員均為有聲望的行業(yè)資深人士或資深律師,，擁有豐富的專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗，有能力提供專業(yè),、公正的糾紛解決服務(wù),； （2）調(diào)解程序注重維護(hù)當(dāng)事人之間的良好關(guān)系，可以根據(jù)當(dāng)事人意愿和糾紛的實際情況靈活提出解決方案,，從而和諧地解決紛爭,； （3）與訴訟相比，調(diào)解程序環(huán)節(jié)較少且更為簡單方便,，當(dāng)事人無需付出大量的時間,、經(jīng)濟(jì)成本解決糾紛；（4）調(diào)解活動原則上不公開進(jìn)行,，調(diào)解員均負(fù)有保密義務(wù),，可以更好地保護(hù)當(dāng)事人的商業(yè)秘密和個人隱私；（5）調(diào)解與仲裁有機(jī)結(jié)合,，賦予調(diào)解結(jié)果在境內(nèi)外強(qiáng)制執(zhí)行的法律效力。
【問】調(diào)解是否收費,？
【答】中小投資者與深圳市證券業(yè)協(xié)會,、深圳市期貨同業(yè)協(xié)會、深圳市投資基金同業(yè)公會的會員之間的糾紛,，以及會員相互之間的糾紛,，不收取調(diào)解費用。
【問】如何確定調(diào)解員,？
【答】 調(diào)解中心嚴(yán)格選拔證券,、期貨、基金,、風(fēng)險投資,、法律或相關(guān)領(lǐng)域的專家入選《調(diào)解員名冊》，高度重視調(diào)解員的公信力,、公益心,、專業(yè)素質(zhì)、調(diào)解能力和職業(yè)操守,，確保良好的專業(yè)水平,，提供優(yōu)質(zhì)的調(diào)解服務(wù)。各方當(dāng)事人可以從調(diào)解員名冊中共同選定一名調(diào)解員,，也可以約定由一名以上的調(diào)解員調(diào)解,；如果當(dāng)事人未能在規(guī)定期限內(nèi)共同選定調(diào)解員，則由調(diào)解中心指定,。
【問】如何保障調(diào)解協(xié)議的效力,？
【答】經(jīng)調(diào)解達(dá)成協(xié)議的,，當(dāng)事人可以根據(jù)深圳國際仲裁院現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則，申請依照調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容作出可在境內(nèi)外強(qiáng)制執(zhí)行的仲裁裁決,。證券,、基金、期貨,、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行調(diào)解結(jié)果的情況,，可記入誠信檔案，作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會監(jiān)管與自律工作的重要參考,。 為更好地解決爭議,，建議當(dāng)事人在簽訂交易合同時或發(fā)生爭議后，作如下約定：凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議,，各方均同意提交深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心進(jìn)行調(diào)解,。一方不愿調(diào)解或調(diào)解不成的，均應(yīng)提交深圳國際仲裁院仲裁,。
【問】如何聯(lián)系調(diào)解中心,？
【答】歡迎投資者撥打調(diào)解中心咨詢電話0755-25918321或發(fā)送電郵至sfdrcsz@163.com進(jìn)行法律咨詢。投資者也可登錄調(diào)解中心網(wǎng)站www.shwgk.net獲取更多關(guān)于調(diào)解中心的信息,。
