上證報(bào)記者昨日從深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心（下稱(chēng)“調(diào)解中心”）了解到，近期調(diào)解中心成功完成了一起自調(diào)解中心正式運(yùn)行以來(lái)涉及人數(shù)最多的群體糾紛調(diào)解仲裁,。與此同時(shí),，該調(diào)解中心2016年在持續(xù)發(fā)揮“四位一體”功能方面也取得了一定成效，得到越來(lái)越多投資者和市場(chǎng)機(jī)構(gòu)的認(rèn)可,。
“四位一體”,，即專(zhuān)業(yè)調(diào)解、仲裁訴訟,、行業(yè)自律,、行政監(jiān)管四者相結(jié)合。依據(jù)這個(gè)功能定位,，調(diào)解中心積極推進(jìn)深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解工作,。據(jù)調(diào)解中心數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2016年調(diào)解中心辦理當(dāng)事人咨詢共計(jì)987宗,，較2015年大幅增長(zhǎng)36%,，涉及全國(guó)59個(gè)城市，且深圳以外地區(qū)占比超54%,，顯示調(diào)解中心在全國(guó)資本市場(chǎng)的知名度和影響力日趨擴(kuò)大,。而征得糾紛雙方同意，調(diào)解中心2016年正式受理調(diào)解案件275宗,，其中證券類(lèi)糾紛22宗,，期貨糾紛17宗，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)糾紛235宗,，正式受理的調(diào)解案件的爭(zhēng)議金額為人民幣3.34億元,。辦結(jié)273宗，其中259宗糾紛和解結(jié)案,，成功率95%。
據(jù)了解,，調(diào)解中心2016年正式受理案件中的235宗資管合同糾紛,，是該調(diào)解中心正式運(yùn)作三年來(lái)直接參與調(diào)解的一起人數(shù)最多的群體性糾紛。深圳轄區(qū)一家較大的綜合性證券公司代銷(xiāo)的資管產(chǎn)品因擔(dān)保方原因,，產(chǎn)品出現(xiàn)兌付風(fēng)險(xiǎn),，成為這起糾紛的導(dǎo)火索，“涉及各地的投資者數(shù)百人,，有些人還曾到該證券公司總部聚集,。”調(diào)解中心人員告訴記者,。
對(duì)此,，轄區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一方面對(duì)該機(jī)構(gòu)的代銷(xiāo)過(guò)程進(jìn)行核查并采取相應(yīng)監(jiān)管措施,，同時(shí)督促其采取市場(chǎng)化、法治化的方式妥善處理投資者訴求,。而該證券公司因此前曾有多宗涉及中小投資者的糾紛在調(diào)解中心調(diào)處并得到解決的經(jīng)歷,，便主動(dòng)接洽證券調(diào)解中心及其理事單位深圳國(guó)際仲裁院，詳細(xì)了解調(diào)解和仲裁的銜接機(jī)制及有關(guān)程序事項(xiàng),。
調(diào)解中心及仲裁院的工作人員在經(jīng)過(guò)多次討論,、研究之后，結(jié)合爭(zhēng)議事項(xiàng)的具體情況以及此前參與資本市場(chǎng)爭(zhēng)議解決過(guò)程所積累的經(jīng)驗(yàn),，為和解方案的制定,、簽署和履行提供了相關(guān)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。
調(diào)解中心通過(guò)采用統(tǒng)一的“錄音+錄像”標(biāo)準(zhǔn)流程,，規(guī)范各營(yíng)業(yè)部與投資者簽署和解協(xié)議的過(guò)程,，確保當(dāng)事人身份的真實(shí)性、投資者對(duì)于和解協(xié)議內(nèi)容的充分了解以及簽署和解協(xié)議的自愿性,，并形成規(guī)范合法的證據(jù),，以便于待和解協(xié)議簽署后即與仲裁進(jìn)行對(duì)接，固化和解結(jié)果,、確保案結(jié)事了,。與此同時(shí)，調(diào)解中心還應(yīng)當(dāng)事人請(qǐng)求,，在證券公司最終確定和解方案后,，派工作人員分赴投資者分布最集中的無(wú)錫、南京和杭州三地,，參與核實(shí)投資者身份,、見(jiàn)證和解協(xié)議的簽署過(guò)程，并向當(dāng)事人充分講解調(diào)解和仲裁的對(duì)接流程,，回答投資者的有關(guān)疑問(wèn),。
“最終，先后有350名投資者與證券公司達(dá)成了和解協(xié)議,，約定由該證券公司促成第三方全部受讓投資者持有的原資管產(chǎn)品份額并相應(yīng)支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款,，合計(jì)人民幣近5億元。在和解協(xié)議中,，還特別約定由深圳國(guó)際仲裁院獨(dú)任仲裁庭進(jìn)行書(shū)面審理,，并根據(jù)和解協(xié)議的內(nèi)容作出仲裁裁決書(shū)，以保障和固化雙方當(dāng)事人的和解內(nèi)容,。通過(guò)快速仲裁機(jī)制,，案件在受理后的一周內(nèi)即作出仲裁裁決。”調(diào)解中心表示,。
分析人士指出,，這起群體性爭(zhēng)議的最終解決，彰顯了調(diào)解中心“四位一體”功能充分發(fā)揮的綜合效用和公信力,，也體現(xiàn)出作為獨(dú)立的第三方機(jī)構(gòu),，其專(zhuān)業(yè)、靈活,、便捷,、有效化解資本市場(chǎng)糾紛的特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)。據(jù)悉,，此前最高人民法院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于在全國(guó)部分地區(qū)開(kāi)展證券期貨糾紛多元化解機(jī)制試點(diǎn)工作的通知》,，已將深圳調(diào)解中心列為證券期貨糾紛多元化解試點(diǎn)調(diào)解組織之一。另?yè)?jù)了解,，已經(jīng)有法院委托該中心調(diào)解融資類(lèi)糾紛,。
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