中證資本市場法律服務(wù)中心深圳調(diào)解工作站掛牌成立于2019年,，在深圳證監(jiān)局,、中證資本市場法律服務(wù)中心的指導(dǎo)下,，由深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心日常運(yùn)營,，三方共建共治共享,。深圳工作站自掛牌運(yùn)營以來,，始終堅持以投資者為本的理念,，聚焦深圳資本市場糾紛調(diào)解,，推進(jìn)“一站式”矛盾糾紛多元化解機(jī)制建設(shè),，先后榮獲中證資本市場法律服務(wù)中心2020年度“十佳工作站”和2023年度“優(yōu)秀工作站”榮譽(yù),。
一、聚焦強(qiáng)化管理提質(zhì)增效,，讓糾紛化解“快”起來
深圳工作站始終把中小投資者利益放在更突出位置,，最大限度維護(hù)投資者利益，提高辦案效率,，在全年受案量,、結(jié)案量分別同比提高44.6%、63.9%的基礎(chǔ)上,，辦案時長同比壓縮29天,，調(diào)解成功率提高3.9%，為更多中小投資者更快爭取到有效和解,。完善線上管理系統(tǒng),，積極推廣中證法律服務(wù)中心在線調(diào)解系統(tǒng)，提高參與調(diào)解的便捷性,。通過法院系統(tǒng)對接實(shí)現(xiàn)在線立案,、在線調(diào)解和在線司法確認(rèn)“一站式”解紛模式，某上市公司系列案在線收案后20個工作日完成首批訴前和解,、10個工作日內(nèi)取得司法確認(rèn)裁決,。2023年，深圳工作站共受案133宗,，爭議金額破千萬,；結(jié)案141宗，和解金額破百萬,。
二,、聚焦市場主體規(guī)范運(yùn)作,，把風(fēng)險漏洞“補(bǔ)”起來
糾紛不僅在于“解”，還應(yīng)有效“防”,，使投資者樹立長期參與的信心,。深圳工作站充分發(fā)揮行政監(jiān)管、行業(yè)自律和糾紛化解有機(jī)銜接,、相互促進(jìn)的作用,，近兩年來集中化解證券投資咨詢糾紛73宗，期貨居間人糾紛32宗,，網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)故障糾紛16宗,。在總結(jié)調(diào)解案例的基礎(chǔ)上，通過向機(jī)構(gòu)發(fā)送建議關(guān)注函,、借助行政監(jiān)管和行業(yè)自律組織提醒,、應(yīng)邀上門或主動研討提供調(diào)解咨詢服務(wù)等方式，促進(jìn)機(jī)構(gòu)優(yōu)化工作流程,、改善服務(wù)質(zhì)量,，實(shí)現(xiàn)把矛盾糾紛“解決在萌芽，化解在基層”,。近兩年來,，組織調(diào)解協(xié)調(diào)、案例培訓(xùn)會議覆蓋近300人次,，組織公益培訓(xùn),、展會宣傳、投放地鐵廣告等覆蓋逾萬人,。
三、聚焦創(chuàng)新調(diào)解模式,，讓資本市場運(yùn)行“優(yōu)”起來
深圳工作站持續(xù)開展訴源治理,，切實(shí)完善地方法治環(huán)境和營商環(huán)境建設(shè)，以深圳敢闖敢試的精神探索更多社會共建共治有益經(jīng)驗,。2019年以來,，深圳工作站依托深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心積極開展訴調(diào)對接工作，榮獲深圳市訴調(diào)對接先進(jìn)集體,。2023年度接收深圳中院轉(zhuǎn)來證券虛假陳述類案件共685宗,，有效壓降相關(guān)群體性糾紛風(fēng)險。探索完善“示范判決+糾紛調(diào)解+司法確認(rèn)”模式,，調(diào)處的某上市公司案兩年來共受理364宗,，調(diào)解成功328宗，調(diào)解成功率逾九成,。積極參與資本市場證券虛假陳述,、代表人訴訟等重要體制機(jī)制問題研討探索,，配合深圳市司法局、廣東省高級人民法院,、深圳中院等相關(guān)調(diào)研座談共5批次,，參與深圳證監(jiān)局與深圳市司法局簽署合作備忘錄會議，協(xié)助深圳市司法局,、深圳中院等共同舉辦“2023年深圳市商事調(diào)解宣傳推廣主題活動”,，推廣資本市場調(diào)解深圳經(jīng)驗。探索涉外糾紛調(diào)解經(jīng)驗,，承辦跨境衍生品交易互換業(yè)務(wù)導(dǎo)致的糾紛1宗,。
2023年，在案量持續(xù)增長,、復(fù)雜度不斷提升,、新型矛盾層出不窮的背景下，深圳工作站持續(xù)加強(qiáng)調(diào)解員隊伍建設(shè),，常態(tài)化開展調(diào)解培訓(xùn)工作和工作交流,，選優(yōu)配強(qiáng)調(diào)解員開展工作。調(diào)解員實(shí)現(xiàn)辦案量和參與度雙提升,，辦案量同比提升37.9%,，參與率達(dá)96.4%，系各工作站最多,。調(diào)解效果得到社會認(rèn)可,，2023年相繼收到來自投資者、市場機(jī)構(gòu)等各方的7封感謝信,、錦旗,。
春風(fēng)浩蕩滿目新，揚(yáng)帆奮進(jìn)正當(dāng)時,。深圳工作站將在各相關(guān)部門的大力支持和指導(dǎo)下,，堅持好、發(fā)展好新時代“楓橋經(jīng)驗”,，持續(xù)化解中小投資者“急難愁盼”的矛盾問題,，為資本市場高質(zhì)量發(fā)展?fàn)I造和諧穩(wěn)定的良好環(huán)境。
